标题自由市场创新机器

　　创新是我们时代最为关切的问题之一，而对创新问题最先进行系统研究的是熊彼特(一八八三——一九五○)。他通过《经济发展理论》和《资本主义、社会主义与民主主义》两部作品，确立了企业家在经济发展中的核心角色，指出正是通过企业家创新这一“创造性毁灭过程”，资本主义成为“进步的发动机”。为此，人们把他看作是历史上(不仅是二十世纪)最伟大的经济学家之一。
　　这位伟大的经济学家试图将创新理论建立在类似于瓦尔拉斯一般均衡理论的严格基础上。他阅读文献，日复一日地研习数学，可努力总是不能成功。熊彼特积极推动的经济学数学化运动不断开花结果，经济学义无反顾地走向了数学化和严格化的道路，而他自己却没有使他的创见数学化。结果，这位伟大经济学家的贡献，只落在了经济学教科书中若有若无的位置。作者的声名如此巨大，其贡献被同行们所了解得如此之少，这在经济学史上都是一件耐人寻味的事情。
　　为什么主流经济学中难以容纳创新？——威廉·鲍莫尔在一九六八年发表了一篇文章，提出了与创新研究有关的三个问题：第一，为什么要关心企业家的作用？他说，因为企业家精神是经济发展背后的一个关键因素。第二，为什么经济理论难以对企业家精神发展出正式的分析？回答是，因为经济学把企业看作是自动进行最大化计算的机器，既然企业已经最优化了，也就无所谓创新不创新了。
　　那么，是不是研究创新就意味着完全放弃主流经济学呢？或者用他自己的话说，“为什么对企业家的行为以及企业家精神的供给所知甚少的情况下能够就企业家精神说很多呢？”这就是他探讨的第三个问题，他的解答是：经济理论主要集中在要素投入的使用上，很少告诉我们“它们从何处而来”，但我们可以通过考察对企业家的支付结构，比如，税收体系怎样影响研究开发投资回报率，来研究创新的激励问题。以后，鲍莫尔一直沿着这一思路，努力把企业家的活动引入到标准经济理论中，并写出了一系列有影响的文章和作品。
　　在八十岁高龄的时候，鲍莫尔出版了《资本主义的增长奇迹——自由市场创新机器》(2002年)一书，将其持续了三四十年的创新研究进行了系统总结。这本书分为三个部分：第一部分，论证寡头垄断的自由市场，创新将不可避免，经济增长将自动得到保证，显然这是熊彼特当年提出来的命题；第二部分对微观经济学理论的一些工具进行了改造，来适应处理创新问题的需要；第三部分用长期宏观经济学方式研究历史上的增长。中心思想很清楚：增长的发动机最终依赖于制度规则，自由市场的资本主义或许不是最优的技术进步体制，但和其他的经济制度比，却是最不坏的制度。
　　在鲍莫尔眼中，也许人们都有创新的本能，但这些企业家创新能力却可能因过高的税收、政府过多的干预、过于繁杂的法律、低下的行政效率，而被引导到寻租或其他非生产性活动上去了，作者特别引用了罗马、中国宋朝以及欧洲中世纪的例子。只有公平的规则和习惯才能将人们的创新能力引导到正确的方向上去，进而实现持续的经济增长。
　　理论家往往把现代市场经济——他不很恰当地用了“资本主义”这样一个词——中的创新行为分为两类，一类是突破性的创新，一类是渐进式的创新，两类创新在现代经济增长中都扮演了重要角色。鲍莫尔在书中明确指出，渐进性创新与突破性创新能够在经济中相辅相成，是寡头企业和创业企业共生的结果。除了少数例外，重大的创新主要来自有创造性的个体企业家或中小企业，但要把原创性的创新转化为大规模的创新，转化为生产率和福利的增长，则非大企业莫能为。对寡头企业来说，要保持企业在市场上的地位，必须不断进行技术投资，从而使创新活动成为不得不然的常规化和惯例化活动，经济增长的基础也就可以建立在创新基础而自动维持了。鲍莫尔还指出，寡头竞争的市场格局下，竞争对手之间经常在创造与运用创新方面进行合作，而这种合作与竞争相辅相成，结果，在创新的生产和扩散方面，要比原来经济学家们所设想的情况好得多。
　　在熊彼特之后，研究创新的经济学家大都走上激烈批评主流经济学的演化经济学道路，而主流经济学在引入创新方面则进展缓慢。鲍莫尔则坚持严肃看待熊彼特的努力，试图在保留现代经济学的主要成果的同时，将创新和企业家行为纳入到经济学理论的中心地带。所以，《资本主义的增长奇迹——自由市场创新机器》一书有着鲜明的特色，其核心图式来自熊彼特，而他运用的分析工具则来自主流经济学。在此意义上说，我们可以把这本书看作是熊彼特当年努力的一个回应，书中也确实对熊彼特表现出极大的尊敬。
　　在读《资本主义的增长奇迹——自由市场创新机器》一书的中译本(中信出版社二○○四年版)时，我们或许会对作者能轻松地处理创新与体制这样一个大题材印象深刻。这并不奇怪，威廉·鲍莫尔虽然在中国内并不怎么有名，但却是目前在世经济学家中最受尊敬者之一。在超过半个世纪的时间里，他一直保持着高水平的专业写作，在企业行为理论、产业结构理论、通货膨胀理论、艺术品市场、环境政策以及竞争政策领域，都有杰出的贡献，经济学中有名的“鲍莫尔病”现象，就是以他的名字命名的。
　　另外，值得一提的是，《资本主义的增长奇迹——自由市场创新机器》的中文译本封面设计非常别致，左上方是一小幅油画。这幅油画原是康定斯基的作品，由鲍莫尔的孙女选出了这幅画作为封面，并得到了鲍莫尔的认可；如果到鲍莫尔的个人网页上去看，会看到他的很多幅颇有现代感的油画作品。看了这些画，我才想起来他本是一位兴趣广泛的经济学家。他花费了大量时间研究绘画和雕塑，发表的作品中包括《表演艺术经济学》、《文艺复兴时期的英国剧院》等等，开设的课程不仅有经济学，还有木雕课程，多才多艺，可见一斑。